代銷業(yè)務(wù)管理制度
代銷業(yè)務(wù)管理辦法落地:重申適當(dāng)性原則,明確11項(xiàng)銷售禁止行為21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者楊希北京報(bào)道為加強(qiáng)對(duì)商業(yè)銀行代理銷售業(yè)務(wù)監(jiān)督管理，促進(jìn)代理銷售業(yè)務(wù)健康有序發(fā)展，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局近日發(fā)布《商業(yè)銀行代理銷售業(yè)務(wù)管理辦法》以下簡(jiǎn)稱《辦法》,自2025年10月1日起施行?！掇k法》共八章54條，包括總則、代銷業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度、..
商業(yè)銀行代銷業(yè)務(wù)將迎來新管理辦法商業(yè)銀行推介銷售代銷產(chǎn)品的行為等方面作出規(guī)定，推動(dòng)商業(yè)銀行代銷業(yè)務(wù)規(guī)范有序發(fā)展。辦法將于今年10月1日起施行。國(guó)家金融監(jiān)督管理總局有關(guān)司局負(fù)責(zé)人介紹，近年來，商業(yè)銀行代銷業(yè)務(wù)快速發(fā)展，代銷產(chǎn)品數(shù)量和類型日益豐富，客戶覆蓋面日益廣泛。在相關(guān)監(jiān)管制度不斷壓實(shí)金融小發(fā)貓。
...印發(fā)《商業(yè)銀行代理銷售業(yè)務(wù)管理辦法》,不得為代銷產(chǎn)品違規(guī)提供擔(dān)保藍(lán)鯨新聞3月21日訊(記者金磊)3月21日，國(guó)家金融監(jiān)管總局印發(fā)《商業(yè)銀行代理銷售業(yè)務(wù)管理辦法》以下簡(jiǎn)稱《辦法》,《辦法》共八章54條，對(duì)商業(yè)銀行代銷業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度、合作機(jī)構(gòu)管理、代銷產(chǎn)品準(zhǔn)入管理、銷售管理、代銷產(chǎn)品存續(xù)期管理等方面作出明確規(guī)定。本辦法自2025說完了。
國(guó)家金融監(jiān)督管理總局有關(guān)司局負(fù)責(zé)人就《商業(yè)銀行代理銷售業(yè)務(wù)管理...管理人責(zé)任的基礎(chǔ)上，有必要進(jìn)一步明確商業(yè)銀行作為代銷機(jī)構(gòu)的義務(wù)。為此，總局制定《辦法》旨在推動(dòng)商業(yè)銀行代銷業(yè)務(wù)規(guī)范有序發(fā)展?！掇k法》共八章54條，主要包括以下內(nèi)容：第一章總則，明確商業(yè)銀行開展代銷業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件、基本原則。第二章代銷業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度，明確商小發(fā)貓。
問題扎堆曝光 江蘇三家農(nóng)商銀行基金銷售違規(guī)江蘇江南農(nóng)商銀行三家機(jī)構(gòu)在基金銷售業(yè)務(wù)中存在的違規(guī)問題采取了相應(yīng)監(jiān)管措施，引發(fā)行業(yè)廣泛關(guān)注。江蘇江陰農(nóng)商銀行在基金銷售業(yè)務(wù)中暴露出多方面問題。制度建設(shè)上，未建立關(guān)于投資人信息安全及權(quán)益保障等的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)機(jī)制。內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理方面，現(xiàn)有制度未明確代銷基金業(yè)還有呢？
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華金證券被責(zé)令整改,私募資管業(yè)務(wù)四項(xiàng)違規(guī)、時(shí)任副總遭罰,近4年凈利...分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的時(shí)任副總裁金葵華被出具警示函。經(jīng)查，華金證券主要涉及四個(gè)違規(guī)事項(xiàng)：一是私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資管理不規(guī)范，個(gè)別單一資產(chǎn)管理計(jì)劃主動(dòng)管理不足；二是私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)股票庫管理制度執(zhí)行不到位；三是代銷金融產(chǎn)品準(zhǔn)入制度執(zhí)行不到位；四是銷售私募基金未審慎等會(huì)說。
煙臺(tái)銀行基金銷售違規(guī)被責(zé)令改正,30日內(nèi)需提交整改報(bào)告山東證監(jiān)局6月30日發(fā)布公告，對(duì)煙臺(tái)銀行股份有限公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。經(jīng)查，該行在基金銷售業(yè)務(wù)中存在多項(xiàng)違規(guī)問題，涉及內(nèi)控制度執(zhí)行、信息披露以及證件管理等關(guān)鍵環(huán)節(jié)。這一監(jiān)管措施反映出當(dāng)前銀行業(yè)基金代銷業(yè)務(wù)中普遍存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，也凸顯了監(jiān)管部門對(duì)金融等會(huì)說。
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因開展私募資管業(yè)務(wù)存多項(xiàng)違規(guī)行為,華金證券被監(jiān)管責(zé)令改正北京商報(bào)訊(記者李海媛)12月20日，上海證監(jiān)局發(fā)文稱，經(jīng)查，華金證券在業(yè)務(wù)開展過程中存在私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資管理不規(guī)范，個(gè)別單一資產(chǎn)管理計(jì)劃主動(dòng)管理不足；私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)股票庫管理制度執(zhí)行不到位；代銷金融產(chǎn)品準(zhǔn)入制度執(zhí)行不到位；銷售私募基金未審慎核驗(yàn)部分高齡投資者等我繼續(xù)說。
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