銀行債券投資管理辦法
罰沒金額環(huán)比大增五成,7張罰單超千萬,又有兩家江蘇農(nóng)商行因債券投資...交易商協(xié)會(huì)已查實(shí)江蘇常熟農(nóng)村商業(yè)銀行、江蘇江南農(nóng)村商業(yè)銀行、江蘇昆山農(nóng)村商業(yè)銀行、江蘇蘇州農(nóng)村商業(yè)銀行債券交易內(nèi)控管理不健全，對(duì)交易員激勵(lì)過度，導(dǎo)致部分交易員交易行為扭曲，通過集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣、自買自賣和頻繁報(bào)價(jià)撤價(jià)誘導(dǎo)交易等方式影響債券價(jià)格，部分交等會(huì)說。
促進(jìn)債券市場(chǎng)規(guī)范健康發(fā)展湖南溆浦農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司及相關(guān)責(zé)任人受罰。記者注意到，上述受罰機(jī)構(gòu)均因違反銀行間債券市場(chǎng)管理規(guī)定及未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)。近兩年，債券總體處于牛市行情，金融機(jī)構(gòu)固收投資業(yè)務(wù)普遍獲利豐厚，一些從業(yè)人員趁所在機(jī)構(gòu)內(nèi)控較薄弱之機(jī)，開展違規(guī)交易。近期說完了。
西南證券(600369.SH)被證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正 涉?zhèn)€別公司債券項(xiàng)目合規(guī)內(nèi)控...二是個(gè)別公司債券項(xiàng)目受托管理勤勉盡責(zé)不夠，未持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行信息披露義務(wù)、持續(xù)監(jiān)督發(fā)行人募集資金使用。三是個(gè)別公司債券及資產(chǎn)證券化項(xiàng)目盡職調(diào)查不充分。上述情形違反了《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第三條；《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》證監(jiān)會(huì)令第后面會(huì)介紹。
上證投資級(jí)公司產(chǎn)業(yè)債指數(shù)報(bào)137.76點(diǎn)上證投資級(jí)公司產(chǎn)業(yè)債指數(shù)近一個(gè)月上漲0.61%,近三個(gè)月上漲1.66%,年至今上漲3.50%。據(jù)了解，上證投資級(jí)公司信用債指數(shù)系列從上海證券交易所上市的信用債中，選取符合《商業(yè)銀行資本管理辦法》投資級(jí)公司標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)行人所發(fā)行的相應(yīng)信用評(píng)級(jí)及剩余期限的債券作為指數(shù)樣本，以反說完了。
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取消代付擾動(dòng)債券市場(chǎng) 降費(fèi)成貨幣中介必選項(xiàng)基金管理人委托貨幣經(jīng)紀(jì)公司為基金提供經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，相關(guān)服務(wù)費(fèi)用不得從基金資產(chǎn)中列支，而是由基金公司自擔(dān)。也就是說，公募基金產(chǎn)品在債券投資時(shí)不得采取向貨幣中介代付經(jīng)紀(jì)費(fèi)用的方式。一直以來，貨幣經(jīng)紀(jì)公司都在債券市場(chǎng)場(chǎng)外交易中扮演重要角色。這是因?yàn)殂y行間市場(chǎng)的交后面會(huì)介紹。
證監(jiān)會(huì)對(duì)方正證券承銷保薦有限責(zé)任公司采取責(zé)令改正措施上述情況違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第十七條、《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第四十一條、《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第六十六條的規(guī)定。根據(jù)《保薦辦法》第六十四條、《債券辦法》第六十八條，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措說完了。
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興證證券資產(chǎn)管理有限公司收到福建證監(jiān)局警示函:內(nèi)控管理不到位[新聞頁-臺(tái)海網(wǎng)]臺(tái)海網(wǎng)12月30日訊根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)福建監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書〔2024〕123號(hào)顯示，經(jīng)查，興證證券資產(chǎn)管理有限公司存在部分單一資管計(jì)劃為銀行理財(cái)規(guī)避監(jiān)管要求提供便利、債券池管理不到位、股票投資管理有待完善、投訴處理流程有待優(yōu)化、薪酬好了吧！
國家金融監(jiān)管總局?jǐn)M出臺(tái)資管產(chǎn)品信披新規(guī) | 全文國家金融監(jiān)督管理總局公告，就《銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理產(chǎn)品信息披露管理辦法(征求意見稿)》公開征求意見。該辦法所稱資產(chǎn)管理產(chǎn)品是指在中華人民共和國境內(nèi)發(fā)行和管理的資產(chǎn)管理信托產(chǎn)品、理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理產(chǎn)品。辦法明確：對(duì)于固定收益類產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)披露產(chǎn)品投資債券面等會(huì)說。
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