什么是內(nèi)部控制缺陷_什么是內(nèi)部控制體系建設(shè)
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內(nèi)控重大缺陷暴露,南京新百及控股股東三胞集團(tuán)收監(jiān)管罰單:涉巨資...公司進(jìn)一步健全了內(nèi)部管理制度，優(yōu)化了治理結(jié)構(gòu)，強(qiáng)化了針對(duì)董事、高級(jí)管理人員及相關(guān)部門人員的培訓(xùn)和教育工作，提升了公司規(guī)范運(yùn)作水平和合規(guī)意識(shí)，為公司的健康穩(wěn)定發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。這是三胞系企業(yè)近年來面臨的又一次監(jiān)管處罰。2024年4月，三胞集團(tuán)及實(shí)際控制人袁亞非是什么。
江陰銀行基金銷售違規(guī)再曝內(nèi)控缺陷,次級(jí)貸款遷徙率跳升,撥備覆蓋率...存在系統(tǒng)性缺陷，從金融科技業(yè)務(wù)的用戶信息保護(hù)，到數(shù)據(jù)治理，再到基金銷售等傳統(tǒng)業(yè)務(wù)，合規(guī)漏洞多點(diǎn)開花，暴露出該行內(nèi)控機(jī)制的失效與合規(guī)文化的缺失。資產(chǎn)質(zhì)量承壓，撥備覆蓋率兩連降財(cái)報(bào)數(shù)據(jù)顯示，江陰銀行2024年度該行實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入39.62億元，同比增長2.51% ,實(shí)現(xiàn)歸屬凈利潤20小發(fā)貓。
信披違規(guī)、內(nèi)控缺陷與高管動(dòng)蕩之下,ST葫蘆娃上半年還可能賺不到錢因最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被出具無法表示意見或否定意見的審計(jì)報(bào)告，公司股票交易觸及其他風(fēng)險(xiǎn)警示情形。公司股票于4月29日停牌1天，2025年4月30日起實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示，公司股票簡稱將變更為“ST葫蘆娃”。立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)ST葫蘆娃2024年財(cái)報(bào)出具保留意見審計(jì)報(bào)后面會(huì)介紹。
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ST證通:內(nèi)控缺陷整改完成后將申請(qǐng)撤銷其他風(fēng)險(xiǎn)警示金融界3月7日消息，有投資者在互動(dòng)平臺(tái)向ST證通提問：貴公司何時(shí)能摘帽？24年全年財(cái)報(bào)預(yù)計(jì)還是虧損嗎？公司回答表示：按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》公司內(nèi)部控制缺陷整改完成，內(nèi)部控制能有效運(yùn)行，向深圳證券交易所申請(qǐng)對(duì)股票交易撤銷其他風(fēng)險(xiǎn)警示的，應(yīng)當(dāng)披露會(huì)計(jì)師事務(wù)后面會(huì)介紹。
ST華西:內(nèi)部控制缺陷整改完成后將申請(qǐng)撤銷ST金融界5月15日消息，有投資者在互動(dòng)平臺(tái)向ST華西提問：公司需要滿足什么條件才能摘帽。公司回答表示：您好！根據(jù)相關(guān)規(guī)則，如公司內(nèi)部控制缺陷整改完成，內(nèi)部控制能有效運(yùn)行，公司將向證券交易所申請(qǐng)對(duì)公司股票撤銷ST。
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派林生物股價(jià)微跌0.97% 公司因內(nèi)控缺陷遭監(jiān)管警示但近期因內(nèi)控問題受到監(jiān)管關(guān)注。5月12日，派林生物公告披露因內(nèi)控缺陷被山西證監(jiān)局采取責(zé)令改正措施。監(jiān)管指出，公司子公司與部分客戶及推廣商簽署的補(bǔ)充協(xié)議未納入內(nèi)控體系，導(dǎo)致信息披露不準(zhǔn)確，同時(shí)部分重大事項(xiàng)未按規(guī)定登記內(nèi)幕信息知情人?，F(xiàn)任及前任董事長均被追責(zé)。此等我繼續(xù)說。
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奧德裝備IPO撤單也被罰:查出內(nèi)控缺陷、周定山表決權(quán)79%未充分披露內(nèi)部控制缺陷、公司治理不規(guī)范的情形等三大問題，奧德裝備及董事長周定山、總經(jīng)理祝新生、財(cái)務(wù)總監(jiān)俞莉茜未履行誠信勤勉義務(wù)后面會(huì)介紹。 奧德裝備解釋，由于溫控產(chǎn)品下游應(yīng)用領(lǐng)域廣泛，公司客戶分布存在較為分散的特點(diǎn)。該特點(diǎn)可避免公司過分依賴個(gè)別客戶，在一定程度上增強(qiáng)公后面會(huì)介紹。
財(cái)報(bào)審計(jì)被出具保留意見,田野股份稱正積極整改內(nèi)控缺陷新京報(bào)訊(記者王子揚(yáng))5月30日，新京報(bào)記者了解到，新茶飲原料供應(yīng)商田野創(chuàng)新股份有限公司(簡稱“田野股份”)針對(duì)公司“是否有被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的可能”一事回復(fù)稱，公司目前尚未觸及退市風(fēng)險(xiǎn)警示，不會(huì)被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示。公司正在積極厘清相關(guān)問題，積極整改內(nèi)控缺陷，爭(zhēng)取早后面會(huì)介紹。
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興業(yè)期貨因內(nèi)控管理缺陷被責(zé)令改正 為興業(yè)銀行孫公司中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京10月8日訊寧波證監(jiān)局近日發(fā)布關(guān)于對(duì)興業(yè)期貨有限公司采取責(zé)令改正措施的決定(〔2024〕48號(hào))。經(jīng)查，興業(yè)期貨有限公司存在個(gè)別不具備期貨交易咨詢業(yè)務(wù)資格的員工在互聯(lián)網(wǎng)營銷中向交易者提供期貨交易咨詢建議等內(nèi)控管理缺陷。上述事項(xiàng)違反了《期貨公司監(jiān)督等我繼續(xù)說。
中泰期貨內(nèi)控存在缺陷收警示函 為中泰證券子公司反映出公司內(nèi)部控制存在缺陷。上述情形違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》證監(jiān)會(huì)令第155號(hào))第五十六條的規(guī)定。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》證監(jiān)會(huì)令第155號(hào))第一百零九條的規(guī)定，山東證監(jiān)局決定對(duì)中泰期貨采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案數(shù)后面會(huì)介紹。
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